Es momento de hablar de un rol clave para la gestión de la integridad, y lo enfocaremos bajo el ámbito del Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001 y del Sistema de Gestión de Cumplimiento ISO 37301. La integración de ambas normas nos conduce con mayor claridad a fortalecer la estrategia de la Alta Dirección sobre la integridad. En este artículo descubriremos qué es y a qué se dedica el Oficial de Cumplimiento ISO 37001 e ISO 37301.
¿Qué es el Sistema de Gestión Antisoborno ISO 37001?
La ISO 37001 es un estándar de la ISO International Organization for Standardization (iso.org), que establece los requisitos para un Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS). Incluye requisitos que la organización debe cumplir como la comprensión del contexto de la organización, el enfoque a riesgos de soborno, el liderazgo, la política del SGAS, los objetivos antisoborno, la toma de conciencia y formación, la debida diligencia, los controles financieros y no financieros, así como la investigación del soborno, entre otros. Todos estos elementos están estructurados dentro de la propia norma ISO 37001 en los capítulos Contexto, Liderazgo, Planificación, Apoyo, Operación, Seguimiento y Mejora. Accede a este enlace para revisar nuestro artículo sobre la ISO 37001.
¿Qué es el Sistema de Gestión de Cumplimiento ISO 37001?
La ISO 37301 es un estándar de la ISO International Organization for Standardization (iso.org), que establece los requisitos para un Sistema de Gestión de Cumplimiento (SGC). Permite que la organización cumpla con sus requisitos obligatorios y voluntarios, teniendo como fuente las leyes, regulaciones, normativas, estándares y acuerdos aplicables a la organización. A diferencia de la ISO 37001 que tiene como único enfoque el delito de soborno, la ISO 37001 realiza un mapeo de todas las obligaciones de la organización, permitiendo un espectro mucho más amplio en su enfoque a riesgos.
¿En qué consiste el rol de Oficial de Cumplimiento bajo las normas ISO 37001 e ISO 37301?
El rol de Oficial de Cumplimiento ISO 37001 e ISO 37301 es el vínculo entre la Alta Dirección y la organización, a través procesos de aseguramiento, supervisión o vigilancia y asesoría. Este rol asegura que los Sistemas de Gestión Antisoborno y de Cumplimiento cumplan con los estándares establecidos, supervisa y vigila el desempeño de los sistemas, y asesora a los colaboradores de la organización antes sus inquietudes.
El rol de Oficial de Cumplimiento debe ser independiente, y autónomo, respondiendo de manera directa al Órgano de Gobierno o a la Alta Dirección, con el fin de evitar sesgos e influencias que afecten su responsabilidad. Además, siendo un rol tan importante para los Sistemas de Gestión Antisoborno y de Cumplimiento, regularmente tiene alta exposición pública, por lo que sus procesos de trabajo deben ser claros, sistematizados y operados bajo el marco de la mejora continua.
Para las normas ISO 37001 e ISO 37301, el rol de Función de Cumplimiento puede asumirlo una persona, denominada Oficial de Cumplimiento, un comité de trabajo, un departamento o inclusive una persona o empresa externa, considerando los riesgos relacionados a sus funciones.
¿Por qué es importante el rol de Oficial de Cumplimiento?
El rol de Oficial de Cumplimiento bajo las normas ISO 37001 e ISO 37301 contribuye de manera significativa en la prevención, detección y tratamiento de todo caso que afecte la integridad. A través de los reportes del Oficial de Cumplimiento hacia la Alta Dirección y hacia el Órgano de Gobierno, se alinea la estrategia con la operatividad de la organización, asegurando que se cumplan los estándares definidos. Asimismo, el Oficial de Cumplimiento asume funciones de aseguramiento, por lo que podrá supervisar los procesos operativos según su estrategia y planes de trabajo definidos. La función de asesoría el Oficial de Cumplimiento permite atender las principales dudas del personal, con el fin de reducir la incertidumbre en la toma de decisiones.
¿Qué actividades realiza el Oficial de Cumplimiento?
En Opex Business Partner diseñamos e implementamos procesos y áreas a cargo del Oficial de Cumplimiento, acorde con el contexto real de la organización. Con esos procesos y sistemas, el Oficial de Cumplimiento podrá gestionar los riesgos de manera eficaz y sobre todo alineados a la gestión de la integridad.
Las principales actividades son: establecer diagnósticos y visitas de supervisión, las que incluyen instrumentos de entrevistas o auditoría interna, elaborar planes de trabajo de su rol considerando el alcance de los sistemas, y contar con un proceso de atención a los colaboradores.
¿Cómo puedo capacitarme para ser un Oficial de Cumplimiento?
Opex Business Partner ofrece certificaciones internacionales acreditadas por la IAS, permitiendo asumir el rol de Oficial de Cumplimiento a nivel global. Nuestros programas, transmitidos en vivo desde diferentes países, garantizan una formación integral y ética, respaldando el crecimiento profesional en Latinoamérica.
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